郑州城市学院成教《证券与期货投资》专升本原题及答案（青书学堂） 图1
1、有价证券是( )的一种形式。
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
答案：C
2、计算利息时按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算被称为()。
A.贴现债券
B.复利债券
C.单利债券
D.累进利率债券
答案：B
3、股份有限公司的最高权力机构是( )。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.理事会
答案：C
4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由( )管理和运用。
A.基金托管人
B.基金承销公司
C.基金管理人
D.基金投资顾问
答案：C
5、下列指标中,反映市场趋势的指标是( )。
A.乖离率BIAS
B.相对强弱指标RSI
C.腾落指数ADL
D.平滑异同移动平均线MACD
答案：D
6、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是( ) 。
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的价值增值
D.虚拟资本价值
答案：C
7、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成( )关系。
A.正比
B.反比
C.不相关
D.线性
答案：A
8、证券按其性质不同,可以分为( )。
A.凭证证券和有价证券
B.资本证券和货券
C.商品证券和无价证券
D.虚拟证券和有券
答案：A
9、贴现债券的发行属于( )。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.都不是
答案：C
10、蓝筹股通常指( )的股票。
A.发行价格高
B.经营业绩好的大公司
C.交易价格高
D.交易活跃
答案：B
11、关于债券当期收益率的说法不正确的是（ ）
A.反映每单位投资的资本损益
B.反映每单位投资能够获得的债券年利息收益
C.度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比
D.可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较
答案：A
12、证券买卖成交后,按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指( )
A.A现货交易方式
B.B信用交易方式
C.C期货交易方式
D.D期权交易方式
答案：A
13、（ ）提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题
A.尤金法玛
B.奥斯本
C.马柯威茨
D.威廉姆斯
答案：C
14、一手基金的份数是( )。
A.100
B.1000
C.10000
D.500
答案：A
15、经济全球化将导致产业的全球性转移，其中加快向发展中国家转移的行业是（ ）
A.电讯服务
B.尖端武器
C.高档汽车
D.纺织服装
答案：D
16、没有证券交易所会员资格,不能进入交易所,只能在场外交易市场进行交易的证券商,是场外做市商的是( )
A.交易所自营商
B.零股自营商
C.场外自营商
D.以上均不正确
答案：C
17、组建证券投资组合时，个别证券选择上是指( )
A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票
B.预测个别证券的价格走势及其波动情况
C.对个别证券的基本面进行研判
D.分阶段购买或出售某种证券
答案：B
18、一个标准的喇叭形态应该有（ ）高点，（ ）低点。
A.2个，1个
B.3个，2个
C.2个，3个
D.3个，4个
答案：B
19、债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为（ ）收益率曲线类型。
A.正常的
B.相反的
C.水平的
D.拱形的
答案：B
20、我国的股票中,以下不属于境外上市外资股的是( )
A.A股
B.N股
C.S股
D.H股
答案：A
21、证券投资的目的是( )
A.收益最大化
B.风险最小化
C.证券投资净效用最大化
D.收益率最大化和风险最小化
答案：C
22、资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为（ ）
A.证券市场线
B.资本市场线
C.特征线
D.无差异曲线
答案：B
23、股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利()
A.现金流贴现模型
B.零增长模型
C.不变增长模型
D.市盈率估价模型
答案：B
24、证券市场监管的核心任务是( )。
A.保护投资者利益
B.有效控制风险
C.维护市场秩序
D.监管证券中介机构的经营
答案：A
25、下列( )指标是用来衡量某种证券的收益率对于市场的平均收益率的敏感性和反应性程度的指标。
A.市盈率
B.β系数
C.变异系数
D.标准差
答案：B
26、K线图中十字线的出现,表明( )。
A.买方力量还是略微比卖方力量大一点
B.卖方力量还是略微比买方力量大一点
C.买卖双方的力量不分上下
D.行情将继续维持以前的趋势,不存在大势变盘的意义
答案：C
27、()是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别?
A.BB
B.BBB \
C.A
D.AA
答案：B
28、最普遍、最基本的股息形式是( )。
A.现金股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息
答案：A
29、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
答案：D
30、资产负债率是反映上市公司( )的指标。
A.综合能力
B.偿债能力
C.经营能力
D.获利能力
答案：B
31、免税优惠是下列哪种债券所特有的( )。
A.企业债券
B.银行存款
C.国家债券
D.金融债券
答案：C
32、对于身边有点闲钱,但又没有时间或缺乏投资知识的人而言,最佳的投资工具是( )。
A.股票
B.债券
C.银行储蓄
D.证券投资基金
答案：D
33、道氏理论是技术分析的理论基础,其创始人之一是( )。
A.查尔斯.道
B.赫尔.琼斯
C.道.琼斯
D.威廉.姆斯
答案：A
34、资产负债率是反映上市公司( )的指标。
A.偿债能力
B.资本结构
C.经营能力
D.获利能力
答案：B
35、一个标准的喇叭形态应该有（ ）高点，（ ）低点。
A.2个，1个
B.3个，2个
C.2个，3个
D.3个，4个
答案：B
36、如果把投资者对自己所选择的最优证券组合的投资分为无风险投资和风险投资两部分的话，那么风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构完全相同，所不同的是（ ）
A.不同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例
B.相同偏好投资者的风险投资金额占全部投资金额的比例
C.相同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例
D.相同偏好投资者的无风险投资金额占全部投资金额的比例
答案：A
37、证券价格是技术分析的基本要素之一，其中( )是技术分析的最重要的价格指标
A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价
答案：B
38、下列行业属于完全垄断市场的是（ ）
A.农产品
B.轻工业产品
C.煤气公司
D.钢铁
答案：C
39、（ ）是看跌的形态。
A.头肩底
B.头肩顶
C.W形
D.圆弧底
答案：B
40、威廉*夏普、约翰*林特耐和简*摩辛分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的（ ）
A.资本资产定价模型
B.套利定价模型
C.期权定价模型
D.有效市场理论
答案：A
多选题
41、根据证券所体现的经济性质,可分为( )
A.股票
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
答案：BCD
42、下列风险属于非系统性风,险的是()。
A.信用风险
B.财务风险
C.经营风险
D.流动性风险
答案：ABCD
43、在关于波浪理论的描述中,下列正确的有( )。
A.一个完整的周期通常由8个子浪形成
B.4浪的浪底一定比1浪的浪尖高
C.5浪是上升的最后一浪,所以5浪的浪尖是整个周期的最高点
D.波浪理论中的任何一浪,其要么是主升浪,要么是调整浪
E.完整周期的波浪数目与费波纳契数列有密切关系
答案：ACE
44、普通股票股东享有的权利主要是()。
A.公司经营决策的参与权
B.公司盈余分配权
C.剩余资产分配权
D.优先认股权
答案：ABCD
45、以下措施属于紧缩的货币政策的有( )。
A.提高利率
B.降低利率
C.减少货币供应量
D.加强信贷控制
答案：ACD
46、证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在( )促进经济增长等方面。
A.使社会的闲散货币转化为投资资金
B.使储蓄转化为投资
C.促进资金合理流动
D.促进资源有效配置
答案：ABCD
47、下列形态属反转突破形态的是( )。
A.双重顶(底)
B.对称三角形
C.头肩顶(底)
D.上升三角形
答案：AC
48、我国证券市场的竞价原则是()。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.市价优先原则
D.以上皆错
答案：AB
49、证券市场有助于我国金融市场的完善,体现在()。
A.证券市场有利于抑制泡沫经济
B.证券市场有利于金融资源的合理分流
C.证券市场有利于融资结构的合理调整
D.证券市场有利于我国利率体系的改革
答案：BC
50、按股东享有权利和承担风险的大小不同,股票可分为( )。
A.记名股票
B.普通股票
C.优先股票
D.不记名股票
E.个人股票
答案：BC
51、常见的股票分类有哪些?
答：常见的股票分类为：
（一）记名股票和不记名股票。
（二）有面额股票和无面额股票。
（三）流通股票和非流通股票。
（四）普通股和优先股。
52、名词解释：普通股
答案：普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权利，并不加特别限制的股票。
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